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能源中心1月9日--關于2019年12月查處違法違規行為情況的公告

時間:2020-01-13 09:40

〔2020〕1號 

       為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我中心根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。12月份查處情況如下:
       異常交易行為管理方面,處理異常交易行為6起。其中,自成交超限2起,頻繁報撤單超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示6次,將1名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報1次。
       實際控制關系賬戶認定與協查方面,12月份對23組53個客戶進行實際控制關系認定。
       違規交易處理方面,12月份無違規交易。同時,在監查中發現客戶因錯單、交易軟件參數設置錯誤、采用市價指令報單等原因導致合約價格出現較大波動的情況,上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險。
       特此公告。

 

 

 

上海國際能源交易中心
2020年1月9日

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