溫馨提示

非法證券期貨案例警示

時間:2017-11-24 13:24

重慶查處一起假冒證券公司開展非法活動案

一、案情摘要

近期,重慶證監局根據舉報線索,調查發現某網絡科技公司以某證券公司名義擅自設立證券經營機構,試圖非法從事證券業務。經查,該網絡科技公司作為上海某商品交易場所會員單位,還涉嫌非法經營期貨業務、非法經營外匯業務、非法獲取公民個人信息及詐騙等多項違法犯罪。重慶相關部門快速啟動聯合打非機制,出動警力近百人,控制涉非人員88名,查封營業場所1600余平米,迅速取締了該機構。該案正在進一步處理中。

二、風險警示

投資者進行證券期貨交易,一定要通過中國證監會批準的具有證券期貨業務資格的合法機構進行。這些機構的名單可以到中國證監會、中國證券業協會和中國期貨業協會網站查詢。請投資者提高警惕、抵制誘惑,拒絕與無證券期貨業務資格的機構合作,保護自身合法權益。發現假冒證券期貨經營機構從事非法活動線索的,應及時向公安機關報案或到當地證監局舉報。

 

 

上海判決一起非法銷售“新三板”股票案

  一、案情摘要

2015年12月起,洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財富資產管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員,通過微信等工具招攬投資者,向投資者推薦“新三板”股票,宣稱某只“新三板”股票即將轉板上市,可賺取高額收益,誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經查,洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票,是其從“新三板”掛牌企業原始股東處低價購入的,再通過高價轉售給投資者獲取巨額利潤。截至案發,以洪某某、鄧某某為首的犯罪團伙,共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日,上海市靜安區人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經營案作出判決,分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經營罪,判處有期徒刑9個月至1年,緩刑1年至3年,并處罰金5萬元至50萬元。

  二、風險警示

上述案例中,不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶,大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉板上市,并夸大收益,誘使投資者高價購買,實際上從事的是非法證券活動。在此提醒廣大投資者,遇有機構或個人宣傳高額收益,或者宣稱能夠提供內幕信息的,請保持理性,不要參與,以免上當受騙,遭受損失。

 

 

最近在網上看到一家自稱香港RF期貨公司的大陸總代理,宣傳可以做“外盤期貨”,請問我可以參與嗎?

  問:最近在網上看到一家自稱香港RF期貨公司的大陸總代理,宣傳可以做“外盤期貨”,請問我可以參與嗎?

  答:近期,一些機構推廣所謂“外盤期貨”代理業務,宣稱可以為境內投資者參與境外期貨交易提供渠道,代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資,國外有什么,就可以做什么,有的還提供“專家”指導、“一對一教學”、期貨配資等服務。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關費用后,便可通過這些機構的特定交易軟件進行“外盤期貨”交易。

根據國家規定,未經批準任何單位和個人不得經營期貨業務,境內單位或個人不得違反規定從事境外期貨交易。境內投資者通過上述機構的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易,一旦發生糾紛,自身權益將無法得到有效保護。如果有人向您宣傳,做“外盤期貨”能夠賺大錢,那是欺詐誤導,請您不要參與,以免上當受騙,遭受損失。

 

 

(以上內容摘自中國證監會網站)

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